证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应该遵守()。①独立原则②客观原则③效率原则④审慎原则
举一反三
- 下列关于证券研究报告的说法中，不正确的是（）。 A: 发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式 B: 证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式 C: 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循独立、客观、公平、审慎原则 D: 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，可视发布对象不同差别对待
- 证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明（）事项。 ①“证券研究报告”字样 ②证券公司、证券投资咨询机构名称 ③署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码 ④发布证券报告的时间
- 为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突，中国证监会《发布证券研究报告暂行规定》作出的规定有（）。 A: 强调证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益 B: 明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司等利益相关者的干涉和影响 C: 明确证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目时的跨越隔离墙管理要求，强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息发布研究报告 D: 要求从事研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制
- 中国证监会及其派出机构依据（）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。 ①《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 ②《证券分析师执业行为准则》 ③《证券登记结算管理办法》 ④《证券经纪人管理暂行规定》
- 证券投资咨询机构的收入方式主要有（）。 A: 向基金等机构客户提供证券研究报告 B: 向其他证券投资咨询机构提供证券研究报告 C: 向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告 D: 与证券公司签订协议，向证券公司的经纪客户（除基金外的客户）发送证券研究报告