法律法规和准则发生变动的，证券基金经营机构合规负责人应当及时建议董事会或高级管理人员并督导有关部门，评估其对合规管理的影响，修改、完善有关制度和业务流程。
举一反三
- 证券基金经营机构的（）应当支持和配合合规负责人、合规部门及单位合规管理人员的工作，不得以任何理由限制、阻挠合规负责人、合规部门和合规管理人员履行职责。 A: 董事 B: 监事 C: 高级管理人员 D: 下属各单位
- （）应当组织拟定证券基金经营机构合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施。 A: 证券业协会 B: 证券基金经营机构合规负责人 C: 中国证监会 D: 中国证监会派出机构
- 发生较大合规风险事件，合规管理牵头部门和相关部门应当及时向合规管理负责人、分管领导报告。重大合规风险事件应当向国资委和有关部门报告（）
- 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中,属于证券公司董事会的合规管理职责是（） ①组织制定规章制度,并监督其实施 ②审议批准年度合规报告 ③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员 ④决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇 ⑤对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议 ⑥建立与合规负责人的直接沟通机制
- 证券基金经营机构合规负责人应当对证券基金经营机构内部（）等进行合规审查，并出具书面合规审查意见。 A: 规章制度 B: 重大决策 C: 新产品和新业务方案 D: 以上三点都是