A: 依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况
B: 配合有权机构调查可疑交易活动等有关工作信息
C: 客户洗钱风险等级分类信息
D: 反洗钱非现场监管信息
举一反三
- 关于反洗钱保密制度，下列说法正确的是（） A: 中国人民银行及其工作人员应当对依法履行反洗钱职责获得的信息予以保密，不得违反规定对外提供 B: 中国反洗钱监测分析中心及其工作人员应当对依法履行反洗钱职责获得的客户身份资料、大额交易和可疑交易信息予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供 C: 金融机构及其工作人员对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息应当予以保密 D: 金融机构及其工作人员对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息，不得向任何单位和个人提供 E: 金融机构及其工作人员应当对报告可疑交易、配合中国人民银行调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息予以保密，不得违反规定向客户和其他人员提供
- 对于下列哪些资料和信息，金融机构及其工作人员应予以保密，不得违反规定向客户和其他人员提供？（）。 A: 客户身份资料 B: 客户交易信息 C: 报告可疑交易的有关反洗钱工作信息 D: 配合中国人民银行调查可疑交易活动的有关反洗钱工作信息
- 证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息、对依法检测、分析、报告可以交易的有关情况、对配合()调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息以及对采取冻结措施有关的工作信息予以保密。
- 以下说确的有（) A: 金融机构及其工作人员应当对报告可疑交易予以不得违反规定向客户和其他人员提供 B: 金融机构及其工作人员可将配合中国人民银行调查可疑交易活动的情况通报客户 C: 金融机构违反《反洗钱法》的规定泄露有关信息致使洗钱后果发生的处五十万元以上五百万元以下罚款 D: 金融机构违反《反洗钱法》的规定泄露有关信息致使洗钱后果发生的直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员可被处以五万元以上五十万元以下罚款
- 当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的,证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时,以电子形式或书面形式向（）或者其分支机构报告,并配合反洗钱调查
内容
- 0
直接认定为风险等级最高的客户包括（）。 A: 客户的业务活动曾被作为重点可疑交易向当地监管机构报告过1次及以上或者向反洗钱监测中心报告过2次及以上的 B: 客户的业务活动曾被作为重点可疑交易向当地监管机构报告过1次及以上或者向反洗钱监测中心报告过3次及以上的 C: 客户的业务活动曾被作为重点可疑交易向当地监管机构报告过2次及以上或者向反洗钱监测中心报告过3次及以上的 D: 客户的业务活动曾被作为重点可疑交易向当地监管机构报告过2次及以上或者向反洗钱监测中心报告过2次及以上的
- 1
关于反洗钱保密制度，下列说法错误的是（） A: 对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密 B: 对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，不得向任何单位和个人提供 C: 反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱行政调查 D: 司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼
- 2
可疑交易活动涉嫌洗钱向侦查机关报案，必须经过（）。 A: 反洗钱检查 B: 反洗钱调查 C: 金融机构同意 D: 金融机构客户同意
- 3
非现场监管报表中《客户身份识别情况统计表》填报的依据是（） A: 《金融机构反洗钱规定》 B: 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》 C: 《反洗钱非现场监管办法（试行）》 D: 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
- 4
金融机构反洗钱义务的主要义务包括（）。 A: 健全反洗钱内部控制制度 B: 设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作 C: 要求金融机构及时补正人民币、外币大额交易和可疑交易报告 D: 建立国家反洗钱数据库，妥善保存金融机构提交的大额交易和可疑交易报告信息 E: 按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度