证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息、对依法检测、分析、报告可以交易的有关情况、对配合()调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息以及对采取冻结措施有关的工作信息予以保密。
举一反三
- 关于反洗钱保密制度，下列说法正确的是（） A: 中国人民银行及其工作人员应当对依法履行反洗钱职责获得的信息予以保密，不得违反规定对外提供 B: 中国反洗钱监测分析中心及其工作人员应当对依法履行反洗钱职责获得的客户身份资料、大额交易和可疑交易信息予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供 C: 金融机构及其工作人员对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息应当予以保密 D: 金融机构及其工作人员对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息，不得向任何单位和个人提供 E: 金融机构及其工作人员应当对报告可疑交易、配合中国人民银行调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息予以保密，不得违反规定向客户和其他人员提供
- 对于下列哪些资料和信息，金融机构及其工作人员应予以保密，不得违反规定向客户和其他人员提供？（）。 A: 客户身份资料 B: 客户交易信息 C: 报告可疑交易的有关反洗钱工作信息 D: 配合中国人民银行调查可疑交易活动的有关反洗钱工作信息
- 关于反洗钱保密制度，下列说法错误的是（） A: 对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密 B: 对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，不得向任何单位和个人提供 C: 反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱行政调查 D: 司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼
- 非依法律规定，营业机构及其工作人员不得向任何单位和个人提供（） A: 依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况 B: 配合有权机构调查可疑交易活动等有关工作信息 C: 客户洗钱风险等级分类信息 D: 反洗钱非现场监管信息
- 下面哪些说法是是符合规定的（） A: 金融机构对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业务的客户身份要进行识别，要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记 B: 中国人民银行或者其省一级分支机构调查可疑交易活动时，可以对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料采取封存措施。 C: 金融机构及其工作人员应当对报告可疑交易、配合中国人民银行调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息予以保密 D: 金融机构及其工作人员在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的，应当重新识别客户身份