智慧职教:对()的案件，接单员应按反洗钱工作的要求，指导客户填写客户信息表。
赔款金额≥1000元
举一反三
- 网点法律风险的防范与控制中，反洗钱工作的风险点包括有（）. A: 为提供虚假开户资料的客户办理存款、结算业务 B: 泄露反洗钱工作信息 C: 对洗钱风险较高的业务未按要求开展客户身份识别或重新识别工作 D: 不按照监管部门的要求和时限反馈反洗钱协查 E: 未按监管部门要求开展反洗钱宣传、培训工作
- 客户风险等级调整的应由（）填制客户洗钱风险等级划分表注明调整依据。 A: 营业机构 B: 会计部 C: 反洗钱经办岗 D: 反洗钱主管岗
- 不能正确描述客户回复的要求的是（）。 A: 先了解客户具体需求，才能发现问题，对客户进行指导，做好回复工作 B: 在客户回复前，应充分收集客户信息 C: 回复工作结束，填写回复记录，并及时落实对客户的承诺 D: 对所有客户提供一致的非个性化回复服务
- 智慧职教: 柜员须认真审核申请表信息填写的完整性，核对系统回显信息与客户提交的证件、申请表中的信息是否相符。验证客户身份证件的有效性，如对客户的身份证进行联网核查；对于核查信息不符的或过期的身份证件，不能办理业务。为履行反洗钱义务，柜员对客户须进行“黑名单”检索核查。（ ）
- 对于下列哪些资料和信息，金融机构及其工作人员应予以保密，不得违反规定向客户和其他人员提供？（）。 A: 客户身份资料 B: 客户交易信息 C: 报告可疑交易的有关反洗钱工作信息 D: 配合中国人民银行调查可疑交易活动的有关反洗钱工作信息
内容
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关于反洗钱保密制度，下列说法错误的是（） A: 对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密 B: 对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，不得向任何单位和个人提供 C: 反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱行政调查 D: 司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼
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业务员工作日志除了填写月度目标、客户资源库、周活动检视表、月度总结和人才资源库以外，还需要填写（） A: 每日工作记录 B: 客户追踪进度 C: 客户信息登记 D: 月度业绩追踪
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可疑交易活动涉嫌洗钱向侦查机关报案，必须经过（）。 A: 反洗钱检查 B: 反洗钱调查 C: 金融机构同意 D: 金融机构客户同意
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智慧职教: 客户信息管理只能生成非同业客户信息，不能生成同业客户信息
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反洗钱检查内容，其中客户身份资料和交易信息等有关反洗钱工作信息的保存情况内容不包括（）。 A: 客户身份资料及交易记录保存的时限是否符合规定 B: 是否采取有效措施，防止保存内容缺失、毁损，防止泄露客户身份信息资料和交易记录 C: 对洗钱风险等级较高的客户是否继续跟踪调查其身份背景、监控其资金流向并保存书面记录痕迹 D: 客户身份资料及交易记录保存内容是否完整、有效