网点法律风险的防范与控制中，反洗钱工作的风险点包括有（）.
A: 为提供虚假开户资料的客户办理存款、结算业务
B: 泄露反洗钱工作信息
C: 对洗钱风险较高的业务未按要求开展客户身份识别或重新识别工作
D: 不按照监管部门的要求和时限反馈反洗钱协查
E: 未按监管部门要求开展反洗钱宣传、培训工作
A: 为提供虚假开户资料的客户办理存款、结算业务
B: 泄露反洗钱工作信息
C: 对洗钱风险较高的业务未按要求开展客户身份识别或重新识别工作
D: 不按照监管部门的要求和时限反馈反洗钱协查
E: 未按监管部门要求开展反洗钱宣传、培训工作
举一反三
- 以下对保密要求说法正确的有（） A: 反洗钱调查所涉及的部门多、环节多，泄密的风险大，因此，金融机构在配合反洗钱调查时应高度重视保密工作。 B: 对反洗钱调查相关内容的保密工作属于金融机构内部工作要求，不涉及违反国家法律问题。 C: 如果在协查过程中被洗钱分支知晓有关信息，他们将会改变洗钱活动的地点和方式，或暂时停止洗钱活动，导致洗钱线索中断，甚至重要证据的灭失，严重的还要影响到相关人员的安危。 D: 向客户泄露调查反洗钱事项属于严重违法犯罪行为，这会严重影响监管机构预防、监控洗钱活动和司法机关打击洗钱犯罪的有效性，还可能使金融机构和相关工作人员面临因协查工作泄密带来的法律风险。
- 洗钱风险管理工作基本原则中,()是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源,在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施,在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。
- 国务院反洗钱行政主管部门的反洗钱主要职责不包括（）。 A: 组织协调全国的反洗钱工作 B: 代表中国政府与外国政府和有关国际组织开展反洗钱合作 C: 向侦查机关报告涉嫌洗钱犯罪的交易活动 D: 建立客户身份识别制度
- 洗钱的主要预防措施只包括建立健全反洗钱内部控制制度、客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度是洗钱的预防措施。
- 法人金融机构内部审计部门负责对（）进行独立、客观的审计评价。 A: 与监管部门的沟通情况 B: 反洗钱法律法规和监管要求的执行情况 C: 内部控制制度的有效性和执行情况 D: 洗钱风险管理情况