证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在（）等方面。
A: 事前、事中、事后控制相统一
B: 渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节
C: 证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制
D: 覆盖证券公司的所有业务、部门和人员
A: 事前、事中、事后控制相统一
B: 渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节
C: 证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制
D: 覆盖证券公司的所有业务、部门和人员
举一反三
- 完善内部控制机制的健全性原则是指（）。 A: 内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞 B: 内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标 C: 证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离 D: 承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门
- 内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一，这属于证券公司内部控制的（）原则。 A: 健全性 B: 合理性 C: 制衡性 D: 独立性
- 证券机构主要包括证券公司、________、证券登记结算公司、证券投资咨询和评估公司等。
- 按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了( )主要业务的规则和风险控制措施。①证券经纪业务 ②证券自营业务 ③证券资产管理业务 ④证券公司内部审计业务 ⑤融资融券业务
- 【多选题】证券公司按业务经营可以划分为 A. 经纪类证券公司 B. 综合类证券公司 C. 证券承销公司 D. 证券自营公司