法人金融机构内部审计部门负责对（）进行独立、客观的审计评价。
A: 与监管部门的沟通情况
B: 反洗钱法律法规和监管要求的执行情况
C: 内部控制制度的有效性和执行情况
D: 洗钱风险管理情况
A: 与监管部门的沟通情况
B: 反洗钱法律法规和监管要求的执行情况
C: 内部控制制度的有效性和执行情况
D: 洗钱风险管理情况
举一反三
- 商业银行内部审计部门履行内部控制的监督职能，负责对商业银行内部控制的进行审计，及时报告审计发现的问题，并监督整改（） A: 业务经营情况 B: 充分性 C: 有效性 D: 内部监督情况
- 审计部门组织预算执行情况审计不包括（）。 A: 财政部门预算批复情况审计 B: 财政部门预算收入管理情况审计 C: 财政部门预算支出管理情况审计 D: 税收计划完成情况审计
- 下列关于内部审计部门，说法正确的是（）。 A: 内部审计部门有权列席或参加与其职责有关的会议 B: 内部审计部门对董事会和审计委员会负责 C: 制定内部审计程序，评价风险状况和管理情况，落实年度审计工作计划 D: 认为必要时有权向董事会直接汇报审计发现
- 对工程建设管理情况审计的内容主要包括（） A: 招投标制、合同制和监理制的执行情况 B: 设备材料采购管理情况 C: 建设资金的使用及管理情况 D: 各项管理制度及内部控制是否建立健全，执行是否有效
- 反洗钱全面检查的内容应包括（） A: 内部控制体系建设情况 B: 客户身份识别工作情况 C: 客户身份资料和交易记录保存情况 D: 大额交易和可疑交易报告制度执行情况 E: 宣传培训情况、内部审计情况