人工复评是由业务所在的省、地市级分公司反洗钱岗位人员根据初评结果,结合客户身份信息和交易信息进行综合评价。对于初评结果为中等以上风险等级(含中等)的客户,应由本级人员进行复核。
举一反三
- 人工复评是由业务所在的地市级分公司根据初评结果,结合客户身份信息和交易信息进行综合评价。
- 在公司授信风险评级中,风险评级应经过初评、复评和评定三个环节,复评与初评结果存在()(含)以上等级差异的,复评人应与初评人进行沟通,避免因信息不对称造成评级差异。 A: 1个 B: 2个 C: 3个 D: 4个
- 客户风险等级分类基本流程的人工复评环节,根据客户尽职调查及对客户风险的整体评判情况,对系统初评结果进行复评确认() A: 一级分行反洗钱主管部门 B: 支行反洗钱主管部门 C: 相关业务部门 D: 营业机构
- 在公司授信风险评级中,风险评级应经过初评、复评和评定三个环节,复评与初评结果存在()(含)以上等级差异的,复评人应与初评人进行沟通,避免因信息不对称造成评级差异。 A: A1个 B: B2个 C: C3个 D: D4个
- 对于重新评定等级的客户,应在系统对客户风险等级进行初评后的()个工作日内完成复评。