有下列哪些违规操作行为之一的，根据情节轻重，给予经济处罚、诫勉谈话、通报批评处理或警告至开除处分？（）
A: 代替他人签字或代替客户办理必须由客户本人办理的业务的
B: 业务审核把关不到位，未及时发现资料信息不真实的
C: 代客户保管身份证、银行卡、ukey、已签章空白资料等重要物品的
D: 掌握客户帐户、密码或操作、控制客户账户的
A: 代替他人签字或代替客户办理必须由客户本人办理的业务的
B: 业务审核把关不到位，未及时发现资料信息不真实的
C: 代客户保管身份证、银行卡、ukey、已签章空白资料等重要物品的
D: 掌握客户帐户、密码或操作、控制客户账户的
举一反三
- 个人理财业务有下列行为之一的，给予责任人经济处罚或警告至记过处分（） A: 未建立健全理财业务管理制度及明确相关部门、人员职责的。 B: 未按规定对客户进行风险承受能力持续评估，对客户出售与其风险认知和承受能力不相符理财产品的 C: 违规承诺资金收益的。 D: 未按规定妥善保管理财业务相关记录、资料和信息的。 E: 受理非客户本人或为资料不全客户办理理财业务的
- 根据《中国邮政储蓄银行员工行为十条禁令》，以下不属于员工行为十条禁令的有（）。 A: 严禁授意、指使、强令他人违规操作，或接受他人授意、指使、强令违规操作且不举报 B: 严禁代客户保管存单、卡、折、现金、有价单证、票据、印鉴卡、支付设备、身份证件或身份证件复印件等重要物品，严禁违规代客户办理业务 C: 严禁挪用、盗取银行或客户资金，严禁空存空取、空缴空拨，严禁以个人账户过渡银行或客户资金 D: 严禁员工在营业期间使用本人工号为自己办理业务 E: 严禁盗用、超权限持有系统工号、智能令牌、口令、密码，严禁复制指纹、严禁密码“公开化”
- 有下列行为之一，按照我*行《平安银行员工违规违纪行为亮牌问责处罚办法》对客户身份识别违规行为的处罚标准进行问责：（） A: 违反规定以开户等方式与客户建立业务关系或与身份不明的客户进行交易，或者为客户开立匿名账户、假名账户的； B: 未按规定进行客户身份识别和客户尽职调查，造成经营风险或经济损失、声誉损害、致使洗钱后果发生的； C: 客户身份资料至少保存5年以上的； D: 泄漏客户身份资料和交易信息的
- 以下哪些属于客户端手机银行开通业务的业务审核内容？（） A: 检查有效身份证件真伪，核对客户身份 B: 审核客户提交的申请书填写是否正确，是否已签字确认 C: 审核银行卡是否已关联其他贷款账户 D: 审核客户提交的签约账号是否存在通过电话银行进行转账或汇款的记录 E: 审核客户提交的扣费账户是否真实、合法
- 远程柜面相关岗位人员出现以下行为，除亮牌处罚和取消远程柜面权限外，2年内不得再申请远程柜面操作权限。（） A: 代理客户办理存款账户相关业务 B: 未妥善保管重要空白凭证造成设备或重要空白凭证丢失 C: 出借远程柜面操作用户账号给他人使用 D: 未履行客户身份识别职责，连续多次出现虚假客户冒充办理业务行为