基金管理人加强合规文化建设不包括以下哪一方面()。
A: 基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视
B: 合规管理部门与其他部门保持绝对的孤立
C: 有效落实合规考核机制
D: 积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育
A: 基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视
B: 合规管理部门与其他部门保持绝对的孤立
C: 有效落实合规考核机制
D: 积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育
举一反三
- ()是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件,对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。 A: 合规章程 B: 合规规范 C: 合规规则 D: 合规政策
- 狭义上的“合规文化建设”,是指包括()等方面整个合规工作规范的统称 A: 合规管理 B: 合规风险 C: 合规理念 D: 合规价值 E: 合规机制
- 基金管理人合规审核主要包括的程序有()。Ⅰ、制定合规审核机制Ⅱ、合规审核调查Ⅲ、合规审核评价Ⅳ、开展合规检查 A: Ⅰ B: Ⅰ、Ⅱ C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 合规政策内容不包括()。 A: 合规管理部门的功能和职责 B: 合规管理部门的权限 C: 合规负责人的合规管理职责 D: 管理层薪酬
- 下列属于行合规手册中合规管理四项机制的有()。 A: 合规考核 B: 合规问责 C: 诚实举报 D: 合规教育