按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司应当为业务部门分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是()。
举一反三
- 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,作为合负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（）
- 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。以下（）不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。
- 按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求,以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措错误的是()。
- 按照《证券公司合规管理实施指引)的要求,证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是()。
- 证券基金经营机构的（）应当支持和配合合规负责人、合规部门及单位合规管理人员的工作，不得以任何理由限制、阻挠合规负责人、合规部门和合规管理人员履行职责。 A: 董事 B: 监事 C: 高级管理人员 D: 下属各单位