【单选题】下列说法错误的是()
A. 证券公司合规负责人发现违法违规行为,应当向公司章程规定的机构报告 B. 证券公司合规负责人发现违法违规行为的可以按照规定向证券业协会报告 C. 证券公司的高级管理人员应当在任职后取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格 D. 证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
A. 证券公司合规负责人发现违法违规行为,应当向公司章程规定的机构报告 B. 证券公司合规负责人发现违法违规行为的可以按照规定向证券业协会报告 C. 证券公司的高级管理人员应当在任职后取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格 D. 证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
举一反三
- 证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的,证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告;证券公司未解除其职务的,国务院证券监督管理机构应当( )。
- 证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构可以撤销其任职资格，并责令公司予以更换。
- 按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求,以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措错误的是()。
- 证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容（）。①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况;②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况;③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况;④合规管理有效性的评估及整改情况;⑤内部控制的监督、检查和评价机制;⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保 A: ①②③④⑥ B: ②③④⑤⑥ C: ①③④⑤⑥ D: ①②③⑤⑥
- （）应当组织拟定证券基金经营机构合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施。 A: 证券业协会 B: 证券基金经营机构合规负责人 C: 中国证监会 D: 中国证监会派出机构