A: 证券分析师
B: 研究助理
C: 证券投资顾问
D: 保荐代表人
举一反三
- 根据《发布证券研究报告执业规范》，（）应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责。 A: 证券投资顾问 B: 研究助理 C: 证券分析师 D: 证券分析师所在证券公司
- 证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明（）事项。 ①“证券研究报告”字样 ②证券公司、证券投资咨询机构名称 ③署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码 ④发布证券报告的时间
- 在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在（）注册登记为证券分析师
- 中国证监会及其派出机构依据（）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。 ①《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 ②《证券分析师执业行为准则》 ③《证券登记结算管理办法》 ④《证券经纪人管理暂行规定》
- 为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突，中国证监会《发布证券研究报告暂行规定》作出的规定有（）。 A: 强调证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益 B: 明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司等利益相关者的干涉和影响 C: 明确证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目时的跨越隔离墙管理要求，强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息发布研究报告 D: 要求从事研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制
内容
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证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据，投资建议的依据包括（）撰写的证券研究报告。 Ⅰ.公司证券分析师 Ⅱ.其他公司证券分析师 Ⅲ.投资顾问本人 Ⅳ.投资顾问小组 A: Ⅰ、Ⅲ B: Ⅰ、Ⅱ C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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下列说法中,正确的有()。 ①证券投资顾问基于特定客户的立场,遵循忠实客户利益原则,向客户提供适当的证券投资建议;证券分析师基于独立、客观的立场,对证券及证券相关产品的价值进行研究分析,撰写发布研究报告 ②证券投资顾问服务于不特定的客户,证券研究报告操作上向特定用户发布,提供证券估值等研究结果 ③证券投资顾问一般服务于普通投资者,证券研究报告一般服务于基金、QF1等专业投资者 ④证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关,但通常不会显著影响证券定价;证券研究报告向多个机构客户同时发布,对证券价格可能产生较大影响
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2010年10月12日，为进一步规范投资咨询业务，中国证监会颁布了（）。 Ⅰ. 《发布证券研究报告暂行规定》 Ⅱ．《证券投资顾问业务暂行规定》 Ⅲ，《证券投资顾问业务风险揭示书必备条款》 Ⅳ．《关于证投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》
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下列关于证券研究报告的说法中，不正确的是（）。 A: 发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式 B: 证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式 C: 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循独立、客观、公平、审慎原则 D: 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，可视发布对象不同差别对待
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在证券研究报告发布之前，制作发布证券研究报告的相关人员不得向证券研究报告相关销售服务人员、客户及其他无关人员泄露（）。<br/>Ⅰ．研究对象覆盖范围的调整<br/>Ⅱ．制作与发布研究报告的计划<br/>Ⅲ．证券研究报告是否要发布<br/>Ⅳ．证券研究报告的发布时间 A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D: Ⅰ、Ⅳ