直接认定为风险等级最高的客户包括（）。
A: 客户的业务活动曾被作为重点可疑交易向当地监管机构报告过1次及以上或者向反洗钱监测中心报告过2次及以上的
B: 客户的业务活动曾被作为重点可疑交易向当地监管机构报告过1次及以上或者向反洗钱监测中心报告过3次及以上的
C: 客户的业务活动曾被作为重点可疑交易向当地监管机构报告过2次及以上或者向反洗钱监测中心报告过3次及以上的
D: 客户的业务活动曾被作为重点可疑交易向当地监管机构报告过2次及以上或者向反洗钱监测中心报告过2次及以上的
A: 客户的业务活动曾被作为重点可疑交易向当地监管机构报告过1次及以上或者向反洗钱监测中心报告过2次及以上的
B: 客户的业务活动曾被作为重点可疑交易向当地监管机构报告过1次及以上或者向反洗钱监测中心报告过3次及以上的
C: 客户的业务活动曾被作为重点可疑交易向当地监管机构报告过2次及以上或者向反洗钱监测中心报告过3次及以上的
D: 客户的业务活动曾被作为重点可疑交易向当地监管机构报告过2次及以上或者向反洗钱监测中心报告过2次及以上的
B
举一反三
- 当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的,证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时,以电子形式或书面形式向（）或者其分支机构报告,并配合反洗钱调查
- 涉嫌恐怖融资或涉嫌洗钱行为的交易，如何报告？() A: 通过纸质方式向当地人民银行报告 B: 通过纸质方式向当地公安机关报告 C: 通过反洗钱信息管理系统提交相应级别的重点可疑报告 D: 暂不上报，持续监测
- 非依法律规定，营业机构及其工作人员不得向任何单位和个人提供（） A: 依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况 B: 配合有权机构调查可疑交易活动等有关工作信息 C: 客户洗钱风险等级分类信息 D: 反洗钱非现场监管信息
- 在履行客户身份识别义务时，若客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的，金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告可疑交易。（)
- 发现支付机构存在涉嫌洗钱、恐怖融资或逃税等可疑交易行为的，应及时向（）。（） A: 人民银反行洗钱主管部门报告 B: 本*行反洗钱主管部门报告 C: 公安机关 D: 以上都对
内容
- 0
金融机构在履行客户身份识别义务时，应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告以下可疑行为？
- 1
金融机构在履行客户身份识别义务时发现可疑行为应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告。()
- 2
金融机构在履行客户身份识别义务时，客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的,应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告可疑行为。
- 3
营业机构在履行客户身份识别义务时，发现可疑行为，应当向报告（） A: 银监局 B: 中国反洗钱监测分析中心 C: 总行合规管理部 D: 中国人民银行当地分支机构
- 4
（）包括建立和实施客户身份识别制度、保存客户身份资料及交易记录、按照规定向中国反洗钱监测分析中心报告大额和可疑交易报告等。 A: 反洗钱法 B: 反洗钱措施 C: 反洗钱规定 D: 反洗钱交易