客户身份初次识别范围（）
A: 以开立账户等方式与客户建立业务关系
B: 为不在本机构开户的客户提供一次性金融服务
C: 提示客户更新资料信息
D: 关注客户
A: 以开立账户等方式与客户建立业务关系
B: 为不在本机构开户的客户提供一次性金融服务
C: 提示客户更新资料信息
D: 关注客户
举一反三
- 以下情形须进行客户身份初次识别（） A: 在我行无个人账户的客户开立单折、借记卡、信用卡和电子账户等。 B: 不在我行开立账户的客户提供办理现金汇款、票据兑付、代理无卡（折）存款等一次性金融服务，且交易金额单笔人民币1万元（含）以上。 C: 不在我行开立账户的客户办理个人外币现钞兑换。 D: 监管机构或我行规定的其他须进行客户身份初次识别的情形
- 有下列行为之一，按照我*行《平安银行员工违规违纪行为亮牌问责处罚办法》对客户身份识别违规行为的处罚标准进行问责：（） A: 违反规定以开户等方式与客户建立业务关系或与身份不明的客户进行交易，或者为客户开立匿名账户、假名账户的； B: 未按规定进行客户身份识别和客户尽职调查，造成经营风险或经济损失、声誉损害、致使洗钱后果发生的； C: 客户身份资料至少保存5年以上的； D: 泄漏客户身份资料和交易信息的
- 根据《关于一次性金融服务客户信息登记交易上线的通知》，以下哪种情况属于一次性金融服务客户的范围（） A: 仅在中国人民银行开立一个账户 B: 未在中国人民银行开立账户但已开立客户号 C: 未在中国人民银行开立账户且未开立客户号 D: 已在中国人民银行开立多个账户
- 金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度，下列有关客户身份识别中说法正确的有（） A: 金融机构在为客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，无论金额大小都应当要求客户出示真实有效的身份证或其他身份证明文件，进行核对并登记。 B: 金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。 C: 金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份。 D: 金融机构进行客户身份识别，认为必要时，可以向有关部门核实客户的有关身份信息。
- 在为已与我*行建立业务关系的客户开户时，只要确保已保存的客户身份资料、信息符合《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，我*行可不再重复留存客户的身份资料或信息。