举一反三
- “了解客户”制度是指金融机构在与客户建立业务关系或与其进行交易时，应当根据法定的（）或（）资料，确定和记录客户的身份。
- 了解客户”是指金融机构在与客户建立业务关系或与其进行交易时，应当根据法定的有效身份证件或其他可靠的身份识别资料，（）其客户的身份。 A: 确定和记录 B: 判定 C: 检查和了解 D: 鉴别
- 了解客户”是指金融机构在与客户建立业务关系或与其进行交易时，应当根据法定的有效身份证件或其他可靠的身份识别资料，（）其客户的身份。 A: A确定和记录 B: B判定 C: C检查和了解 D: D鉴别
- 金融机构在与客户建立业务关系或与其进行交易时，应当根据法定的有效身份证件，确立客户的真实身份。同时，了解客户的（）等。 A: 交易时间 B: 职业情况或经营背景 C: 交易目的 D: 交易性质以及资金来源
- 下面关于金融机构建立客户身份资料和交易记录保存制度的叙述正确的有（）。 A: 在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。 B: 金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交当地政府指定的机构。 C: 客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存10年。 D: 以上说法只有一个正确。
内容
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下面关于金融机构建立客户身份资料和交易记录保存制度的叙述正确的有（）。 A: A在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。 B: B金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交当地政府指定的机构。 C: C客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存10年。 D: D以上说法只有一个正确。
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客户身份识别制度是一项基本洗钱预防措施。下列关于客户身份识别制度说法错误的是（） A: 金融机构与客户建立业务关系或与其进行交易时，应当确认客户身份，同时了解客户的职业情况或经营背景、交易目的、交易性质以及资金来源等。 B: 金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。 C: 通过客户身份识别，金融机构能够判断客户办理的金融业务和资金流动是否与客户身份相符，其资金来源和用途是否可疑，从而保护金融机构不被犯罪分子利用。 D: 客户身份识别仅指核对有效的个人身份证件或者单位营业执照等证明文件并留存复印件。
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下列关于客户身份资料和交易记录保存说法错误的是（）。 A: 金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料 B: 金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料 C: 金融机构应采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁，防止泄漏客户身份信息和交易信息 D: 金融机构破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交给任意境内金融机构
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证券公司在与客户建立业务关系时,应当识别客户身份,了解()和交易的(),和对客户的有效身份证件成者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件
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根据《反洗钱法》规定，金融机构所建立的客户身份资料和客户交易信息在业务关系或交易结束后至少应保存的时间为（ ）。