理财产品营销人员或客户经理指导客户与农业银行签订《中国农业银行理财产品协议》，填写相关客户风险评估问卷。客户单笔认购或首次申购某款理财产品时应在该产品的产品说明书及产品适合度评估书上签字确认，并提交《中国农业银行理财产品认购/申购委托书》。以下说法正确的是（）。
A: A同一客户在同一网点多次购买理财产品，每次必须填写《中国农业银行理财产品协议》
B: B同一客户在同一网点多次购买理财产品，可以不用重复填写《中国农业银行理财产品协议》
C: C客户风险评估问卷（客户风险评估问卷有效期半年，如问卷过期，需重新填写）
D: D客户风险评估问卷（客户风险评估问卷有效期一年，如问卷过期，需重新填写）
A: A同一客户在同一网点多次购买理财产品，每次必须填写《中国农业银行理财产品协议》
B: B同一客户在同一网点多次购买理财产品，可以不用重复填写《中国农业银行理财产品协议》
C: C客户风险评估问卷（客户风险评估问卷有效期半年，如问卷过期，需重新填写）
D: D客户风险评估问卷（客户风险评估问卷有效期一年，如问卷过期，需重新填写）
B,D
举一反三
- 理财产品营销人员或客户经理指导客户与农业银行签订《中国农业银行理财产品协议》，填写相关客户风险评估问卷。客户单笔认购或首次申购某款理财产品时应在该产品的产品说明书及产品适合度评估书上签字确认，并提交《中国农业银行理财产品认购/申购委托书》。以下说法正确的是（）。 A: A同一客户在同一网点多次购买理财产品，每次必须填写《中国农业银行理财产品协议》 B: B同一客户在同一网点多次购买理财产品，可以不用重复填写《中国农业银行理财产品协议》 C: C客户风险评估问卷（客户风险评估问卷有效期半年，如问卷过期，需重新填写） D: D客户风险评估问卷（客户风险评估问卷有效期一年，如问卷过期，需重新填写）
- 个人理财业务销售人员应妥善保管的资料有（）。 A: 个人投资者风险承受能力评估问卷 B: 产品说明书 C: 理财产品协议 D: 理财产品认购申购委托书
- 理财产品销售中，共同构成投资者与平安银行之间的理财产品合同的理财文本有哪些（） A: 《平安银行理财产品销售协议书（个人）》 B: 《产品说明书》 C: 《客户风险承受度评估报告书》 D: 《风险揭示书》 E: 《平安银行理财产品客户权益须知》
- 理财新平台二期上线后，总行进行理财新平台与核心系统理财客户信息的移植，将核心系统理财客户信息移植到理财新平台，信息移植后，以下操作正确的是：（）。 A: 新客户购买核心系统理财产品前，应先在理财新平台进行签约和风险问卷评估 B: 移植的客户购买核心系统理财产品时，无需在理财新平台做5400签约交易，只需在理财新平台重新进行风险评估问卷，再去购买核心系统理财产品 C: 移植的客户在新平台购买过理财产品的，无需重做5400签约交易，可直接购买核心系统理财产品 D: 移植的客户直接购买核心系统理财产品即可
- 某银行理财经理在向客户销售理财产品时，以下哪些行为是不允许的（） A: 代客户填写理财协议 B: 代客户抄写风险提示语句 C: 代客户保管理财协议 D: 代客户在理财协议上签名
内容
- 0
按照《商业银行理财产品销售管理办法》要求：渤海银行个人理财产品销售文件包括（） A: 渤海银行理财产品认（申）购协议书 B: 渤海银行理财产品风险揭示书（专页） C: 渤海银行理财产品客户权益须知（专页） D: 渤海银行理财产品说明书、渤海银行个人客户投资风险承受能力评估表
- 1
理财人员在进行理财产品销售时，错误的做法是（） A: 将理财产品作为专项产品介绍，并向客户提示风险 B: 向客户推荐与其风险认知和承受能力相符合的理财产品 C: 将浮动收益产品当作固定收益产品进行营销，向客户承诺收益 D: 拒绝向无相关经验的客户推介与衍生交易相关的理财产品
- 2
下列营销行为是错误的（） A: 理财经理小张为来购买理财的客户王大妈揭示她要购买的理财产品的所有风险点 B: 理财经理小王为风险等级为二级的刘先生，推荐二级风险的理财产品 C: 理财经理小李引导客户吴小姐作答风险评估问卷，后提高了风险承受能力，购买了高风险的基金
- 3
客户购买理财产品前必须先进行投资理财流程设置、设定购买产品的银行账户及填写账户对应的机构信息资料。
- 4
小张作为某银行的理财顾问，下列做法中错误的有()。 A: 向客户严先生推荐某理财产品时，根据评估结果严先生不适合购买该产品，小张坚决不让严先生办理此业务 B: 银行推出某衍生品理财产品，小张向有股票投资经验的李先生推荐该产品，未进行风险揭示 C: 向每位客户介绍产品时，小张都进行风险揭示 D: 根据评估客户严先生不适合某理财产品，但是严先生坚持要购买该产品，小张直接让客户购买该产品 E: 推荐理财产品之前，小张对客户情况进行调研和评估