()是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件。
A: 2/3高级管理人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识,近1年内没有严重违法违规行为
B: 2/3以上高级管理人员具有2年以上证券业务或3年以上金融业务的工作经历
C: 4/9以上的主要业务人员获得证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》
D: 4/9以上的主要业务人员具有2年以上证券业务或3年以上金融业务的工作经历
A: 2/3高级管理人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识,近1年内没有严重违法违规行为
B: 2/3以上高级管理人员具有2年以上证券业务或3年以上金融业务的工作经历
C: 4/9以上的主要业务人员获得证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》
D: 4/9以上的主要业务人员具有2年以上证券业务或3年以上金融业务的工作经历
举一反三
- 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格的需具备从事证券、期货业务()年以上的经历。
- 证券、期货投资咨询人员中请取得证券、期货投资咨询从业资格,证券投资咨询人员需要具有从事证券业务( )年以上的经历。
- 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务()年以上的经验。
- ()是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件。 A: 证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为 B: 证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分帐管理 C: 设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施 D: 在近 1年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚
- 商业银行申请基金销售业务资格,负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格,熟悉基金销售业务,并具备从事基金业务______年以上或者在其他金融相关机构______年以上的工作经历。 A: 2;3 B: 2;5 C: 1;3 D: 1;5