证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取（）措施。
A: 向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施
B: 要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平
C: 要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
D: 限制转让财产或在财产上设定其他权利
A: 向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施
B: 要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平
C: 要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
D: 限制转让财产或在财产上设定其他权利
举一反三
- 证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取（）措施。 A: 向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施 B: 要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平 C: 要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响 D: 限制转让财产或在财产上设定其他权利
- 证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构可以采取的措施有（）。 A: 向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施 B: 要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平 C: 要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响 D: 责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告
- 证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列（）措施。 A: 向其出具监管关注函并抄送公司董事会，要求公司说明潜在风险和控制措施 B: 对公司高级管理人员进行监管谈话，要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平 C: 要求公司进行重大业务决策时至少提前7个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响 D: 责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告 E: 要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
- 证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构对其采取的措施不包括（）。 A: 责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告 B: 要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平 C: 向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施 D: 要求公司进行重大业务决策时至少提前3个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
- 证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构对其采取的措施不包括（）。 A: 责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告 B: 要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平 C: 向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施 D: 要求公司进行重大业务决策时至少提前3个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响