证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列（）措施。 A: 向其出具监管关注函并抄送公司董事会，要求公司说明潜在风险和控制措施 B: 对公司高级管理人员进行监管谈话，要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平 C: 要求公司进行重大业务决策时至少提前7个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响 D: 责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告 E: 要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响

2022-06-11

证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列（）措施。 A: 向其出具监管关注函并抄送公司董事会，要求公司说明潜在风险和控制措施 B: 对公司高级管理人员进行监管谈话，要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平 C: 要求公司进行重大业务决策时至少提前7个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响 D: 责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告 E: 要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响

证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列（）措施。
A: 向其出具监管关注函并抄送公司董事会，要求公司说明潜在风险和控制措施
B: 对公司高级管理人员进行监管谈话，要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平
C: 要求公司进行重大业务决策时至少提前7个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
D: 责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
E: 要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响

答案：

B,D,E

举一反三

内容

0
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，可对其采取下列措施()。 A: 向其出具监管关注函，并抄送公司主要股东 B: 要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平 C: 要求公司进行重大业务决策时至少提前15个工作日报送专门报告 D: 责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告
1
证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后,向公司()报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况
2
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司整改后,经派出机构验收符合有关风险控制指标的,中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起( )个工作日内解除对其采取的有关措施。
3
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,在5个工作日制定并报送整改计划,整改期限最长不超过( )个工作日。
4
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列(措施。