洗钱风险管理工作基本原则中,()是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源,在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施,在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。
举一反三
- 以风险为本的反洗钱工作基本原则包括以下哪些内容（） A: 在高风险情形下，金融机构应采取强化措施管理和降低风险 B: 在低风险情形下，允许采取简化措施 C: 如果金融机构合理怀疑存在洗钱或恐怖融资的情况，则不允许采取简化措施 D: 如果金融机构合理怀疑存在洗钱或恐怖融资的情况，但风险较低，则允许采取简化措施
- 客户存在参与洗钱或者被其他洗钱分子利用的可能性。客户特性、业务、行业、地域等方面特征相对便于从事洗钱活动，或交易特征与已知洗钱行为近似，需要采取较为严格的洗钱风险控制措施。该类客户属于（） A: 低风险 B: 较低风险 C: 中风险 D: 较高风险
- 洗钱外部风险评估中，行业风险要素可从以下角度进行评估：公认具有较高风险的行业、与特定洗钱风险的关联度、（）。
- 以下哪种关于客户洗钱风险评估及等级分类的方法表述是正确的？（） A: 客户洗钱风险等级分类的原则包括全面性原则、同一性原则、动态管理三大原则 B: 农业银行客户洗钱风险评估及等级分类中运用权重法计分 C: 客户信息的公开程度不属于客户特性风险要素的重要参考子项 D: 农业银行客户洗钱风险等级采取三级分类法
- 客户风险等级调整的应由（）填制客户洗钱风险等级划分表注明调整依据。 A: 营业机构 B: 会计部 C: 反洗钱经办岗 D: 反洗钱主管岗