下列属于高风险客户的有（）
A: 国务院有关部门、司法机关、中国人民银行、联合国安理会发布的制裁或关注名单
B: 来自避税天堂的离岸公司或与该公司进行交易的客户
C: 非盈利性事业单位
D: 自然人客户
A: 国务院有关部门、司法机关、中国人民银行、联合国安理会发布的制裁或关注名单
B: 来自避税天堂的离岸公司或与该公司进行交易的客户
C: 非盈利性事业单位
D: 自然人客户
举一反三
- 下列属于高风险客户的有（)。 A: 来自国务院有关部门、司法机关、中国人民银行、联合国安理会发布的制裁或关注名单上的客户 B: 来自避税天堂的离岸公司或与该公司进行交易的客户 C: 非盈利性事业单位 D: 自然人客户
- 符合下列情形之一的，可以直接确定为禁止类客户。（） A: 国务院有关部门发布的恐怖组织和恐怖分子名单客户 B: 司法机关发布的恐怖组织和恐怖分子名单客户 C: 联合国安理会决议列示的制裁类组织和个人名单客户 D: 外国政要
- 符合下列情形之一的，可以直接确定为禁止类客户。（） A: 司法机关发布的恐怖组织和恐怖分子名单客户 B: 联合国安理会决议列示的制裁类组织和个人名单客户 C: 司法机关
- 非盈利社会事业单位，如公立学校、公立医院可评定为（）。 A: 高风险客户 B: 中风险客户 C: 低风险客户 D: 无风险客户
- 下列属于高风险等级客户的有（） A: 被列入国家有关部门发布的与洗钱及恐怖活动相关的黑名单的； B: 中国人民银行要求期货公司协助调查或予以关注的； C: 在日常交易监控中被报送可疑交易的； D: 资产或交易行为与客户的身份、财务状况、经营业务等明显不符的