下列属于高风险等级客户的有（）
A: 被列入国家有关部门发布的与洗钱及恐怖活动相关的黑名单的；
B: 中国人民银行要求期货公司协助调查或予以关注的；
C: 在日常交易监控中被报送可疑交易的；
D: 资产或交易行为与客户的身份、财务状况、经营业务等明显不符的
A: 被列入国家有关部门发布的与洗钱及恐怖活动相关的黑名单的；
B: 中国人民银行要求期货公司协助调查或予以关注的；
C: 在日常交易监控中被报送可疑交易的；
D: 资产或交易行为与客户的身份、财务状况、经营业务等明显不符的
举一反三
- 下列属于高风险等级客户的有（） A: A被列入国家有关部门发布的与洗钱及恐怖活动相关的黑名单的； B: B中国人民银行要求期货公司协助调查或予以关注的； C: C在日常交易监控中被报送可疑交易的； D: D资产或交易行为与客户的身份、财务状况、经营业务等明显不符的
- 高风险等级客户的标准是：（）。 A: 被列入国家有关部门发布的恐怖组织、恐怖分子名单及其他禁止性名单的客户 B: 因涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪行为被监管机构或国家有关部门要求协助调查的客户 C: 利用虚假证件办理业务的客户 D: 已在当地公开媒体上披露或在相关政府部门通报中涉嫌重大案件或经济丑闻等负面信息的客户 E: 交易一方为自然人、单笔或者当日累计等值1万美元以上的跨境交易
- 下列哪些应属于高风险客户（） A: 客户信息与已知恐怖主义、洗钱等个人或单位名单特征相符或客户与之发生交易； B: 客户存在曾使用假身份证件办理业务或因知悉身份资料将被调查而中止交易的行为； C: 客户存在划整为零、逃避大额交易监测的行为； D: 客户因可能涉嫌洗钱或恐怖融资活动，接受过司法调查（公、检、法）或行政调查（如：人行反洗钱局的行政调查）； E: 在反洗钱工作中发现的符合《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》第八条和第九条等其他重大可疑交易情形的客户
- 洗钱高风险客户是指洗钱风险评估结果为高风险的客户。具有下列情形之一的客户，其风险等级直接确定为高风险（） A: A-客户存在曾使用假身份证件办理业务或因知悉身份资料将被调查而中止交易的行为 B: B-客户被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施名单的 C: C-客户为外国政要及其特定关系人 D: D-客户拒绝本行依法开展客户尽职调查工作的
- 高风险客户是指包括以下高风险因素并经招商银行综合评估后认定为高风险的客户，具体高风险因素包括（）。 A: A已经或正本机构接受行政或刑事协查的客户，不包括客户仅因民事、经济纠纷被法院进行的调查 B: B客户为外国政要；客户或其交易对手来自“高风险类业务”我国家或地区，或其控股股东、实际控制人、实际受益人为“高风险类业务”国家或地区的客户；客户经营的行业为珠宝行、古董行、贵金属交易行、货币兑换店、当铺/典当行、汇款商、夜总会、会计事务所、律师事务所、咨询公司、房地产中介公司、与武器相关的行业等村镇较高洗钱风险的行业 C: C被保送重点可疑交易的客户已经总分行法律与合规部认定的高风险客户 D: D客户频繁办理高风险业务，如在一定时期内频繁办理一次性业务，频繁发生大量现金或非面对面交易，且与客户身份、财务状况、经营业务明显不符