业务与产品管理部门职责与分工包括（）
A: 将本规程的有关规定嵌入本条线主管业务的相关制度和操作系统；
B: 组织开展本条线客户身份识别和尽职调查工作；负责本条线客户身份识别和尽职调查的操作培训；
C: 对本条线客户身份识别和尽职调查工作进行监督检查
D: 制定个人客户账户开立、柜面业务操作流程及系统优化
A: 将本规程的有关规定嵌入本条线主管业务的相关制度和操作系统；
B: 组织开展本条线客户身份识别和尽职调查工作；负责本条线客户身份识别和尽职调查的操作培训；
C: 对本条线客户身份识别和尽职调查工作进行监督检查
D: 制定个人客户账户开立、柜面业务操作流程及系统优化
A,B,C
举一反三
- 业务部门负责本条线线上业务发展规划，开展本条线的线上平台客户及产品营销活动。（ ）
- 可疑交易分析维度包括（）。 A: 客户身份信息识别 B: 客户开户情形 C: 客户交易情形 D: 客户尽职调查反馈
- 关于客户身份尽职调查说法正确的是（）。 A: 尽职调查只针对单位客户 B: 尽职调查只需一人进行 C: 开立对公保证帐户无需上门尽职调查 D: 开立对公一般结算户无需上门尽职调查
- 关于客户身份尽职调查说法正确的是（）。 A: 尽职调查只针对单位客户 B: 尽职调查只需一人进行 C: 开立对公保证帐户无需上门尽职调查 D: 开立对公一般结算户无需上门尽职调查
- 金融机构在进行交易时，应该采取的客户尽职调查措施包括（） A: A识别客户身份，并利用可靠的、独立来源的文件、数据或信息核实客户身份 B: B识别受益所有人身份，并采取合理措施核实受益所有人身份，使金融机构充分了解收益所有人 C: C了解并视情况获得关于业务目的和真实意图的信息 D: D对业务关系采取持续的尽职调查
内容
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金融机构在进行交易时，应该采取的客户尽职调查措施包括（） A: 识别客户身份，并利用可靠的、独立来源的文件、数据或信息核实客户身份 B: 识别受益所有人身份，并采取合理措施核实受益所有人身份，使金融机构充分了解收益所有人 C: 了解并视情况获得关于业务目的和真实意图的信息 D: 对业务关系采取持续的尽职调查
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有下列行为之一，按照我*行《平安银行员工违规违纪行为亮牌问责处罚办法》对客户身份识别违规行为的处罚标准进行问责：（） A: 违反规定以开户等方式与客户建立业务关系或与身份不明的客户进行交易，或者为客户开立匿名账户、假名账户的； B: 未按规定进行客户身份识别和客户尽职调查，造成经营风险或经济损失、声誉损害、致使洗钱后果发生的； C: 客户身份资料至少保存5年以上的； D: 泄漏客户身份资料和交易信息的
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反洗钱工作办公室组织的反洗钱培训内容包括但不限于：（）、反洗钱法规规章、华夏银行反洗钱制度、反洗钱基础知识、反洗钱监测分析系统操作、大额和可疑交易的监测、分析与报告、案例分析、风险提示等。 A: 反洗钱政策和基本状况 B: 客户风险等级划分 C: 客户尽职调查 D: 客户身份识别
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对洗钱（）客户，采取强化客户身份识别和尽职调查的措施。 A: 中风险 B: 高风险 C: 低风险 D: 高、中、低风险
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初次识别后处理：根据初次识别结果，无特殊情况的，以下（）情形可正常办理 A: 客户身份证件或身份证明文件不在有效期内的，拒绝建立业务关系或发生交易 B: 对禁止类客户，拒绝建立业务关系或发生交易，并及时按《中国农业银行涉及制裁业务管理办法》的有关规定进行报告 C: 对高风险类客户开展加强型尽职调查 D: 境外人士开立个人账户或发生一次性金融交易的，开展加强型尽职调查