根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于证券公司投资银行类业务内部控制原则的说法，错误的是（）。
A: 证券公司应当保证各内部控制部门之间相互制约、相互监督
B: 履行内部控制职能的部门、机构或团队应当与前台业务运作相分离
C: 投资银行业务应当制定并执行统一的执业、内部控制标准和流程
D: 投资银行业务内部控制应当以合理成本实现内部控制目标
E: 投资银行类业务内部控制应当确保不存在内部控制空白或漏洞
A: 证券公司应当保证各内部控制部门之间相互制约、相互监督
B: 履行内部控制职能的部门、机构或团队应当与前台业务运作相分离
C: 投资银行业务应当制定并执行统一的执业、内部控制标准和流程
D: 投资银行业务内部控制应当以合理成本实现内部控制目标
E: 投资银行类业务内部控制应当确保不存在内部控制空白或漏洞
举一反三
- 证券公司各类业务内部控制的主要内容包括()。 ①经纪业务内部控制 ②融资融券业务内部控制 ③投资银行类业务内部控制 ④受托投资管理业务内部控制 ⑤证券承销与保荐业务内部控制 ⑥证券投资顾问业务内部控制
- 完善内部控制机制的健全性原则是指（）。 A: 内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞 B: 内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标 C: 证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离 D: 承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门
- 按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线,其中,第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是() ①质量控制 ②项目组、业务部门 ③内核、合规、风险管理等部门或机构
- 《证券公司投资银行类业务内部控制指引》所称证券公司投资银行类业务是指：（） A: 资产证券化等其他具有投资银行特性的业务 B: 上市公司并购重组财务顾问 C: 非上市公众公司推荐 D: 公司债券受托管理
- 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，每次参加立项审议的委员人数不得少于7人。其中，来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的1／3。（)