证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构可以撤销其任职资格，并责令公司予以更换。
举一反三
- 证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的,证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告;证券公司未解除其职务的,国务院证券监督管理机构应当( )。
- 【单选题】下列说法错误的是() A. 证券公司合规负责人发现违法违规行为,应当向公司章程规定的机构报告 B. 证券公司合规负责人发现违法违规行为的可以按照规定向证券业协会报告 C. 证券公司的高级管理人员应当在任职后取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格 D. 证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
- 按照《证券监督管理条例》的要求,证券公司的董事、监事、高级管理人员在任职前应当取得经( )核准的任职资格。
- 证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理资规模合计不超过其净资本()的,无须取得证券自营业务资格。
- 以下不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是（）。 A: 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起满3年 B: 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起已满5年 C: 因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期已满3年 D: 因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未满3年