以下不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是()。
A: 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起满3年
B: 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起已满5年
C: 因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期已满3年
D: 因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未满3年
A: 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起满3年
B: 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起已满5年
C: 因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期已满3年
D: 因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未满3年
举一反三
- 下列哪些人员不得招聘为证券交易所的从业人员()。 A: 因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人,自被解除职务之日起未逾5年的 B: 因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券公司的董事、监事、经理,自被解除职务之日起未逾5年的 C: 因违法行为或者违纪行为被撒销资格的律师、注册会计师或者法定资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年的 D: 因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员
- 下列关于证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格的条件说法不正确的是()。 A: 因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾3年 B: 因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3年 C: 自被中国证监会撤销任职资格之日起未逾3年 D: 自被中国证监会认定为不适当人选之日起未逾2年
- 因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾()的,不得担任证券交易所的负责人
- 以下()人员不得招聘为证券交易所的从业人员。 A: 因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易场所从业人员 B: 因违法行为或者违纪行为被开除的证券公司从业人员 C: 因违法行为或者违纪行为被开除的证券登记结算机构从业人员 D: 被开除的国家机关工作人员
- 下列不得担任基金管理人的基金从业人员有()。 A: 因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪,被判处刑罚的 B: 对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、经理及其他高级管理人员,自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起达6年的 C: 个人所负债务数额较大,到期未清偿的 D: 因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员、投资咨询从业人员 E: 因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪,被判处刑罚的