①同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务
②同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人
③同一投资主办人需同时办理资产管理业务和自营业务
④集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人
举一反三
- 证券公司为实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离,防范内幕交易,避免利益冲突要求（） ①同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务 ②同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人 ③同一投资主办人需同时办理资产管理业务和自营业务 ④集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人
- 下列关于投资主办人说法正确的是（）。 A: 集合资产管理业务的投资主办人可以兼任专项资产管理业务的投资主办人 B: 证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于3人 C: 集合资产管理业务的投资主办人可以兼任定向资产管理业务的投资主办人 D: 同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务
- 证券公司经营经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币()。
- 按照《证券公司客户资产管理业务规范》,证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行职业注册。有以下情形之一的人员,不得注册为投资主办人.()
- 证券公司的主要业务包括() ①证券承销与保荐业务 ②证资产管理业务 ③证券自营业务 ④证券监管业务。
内容
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下列关于净资本的描述错误的是( )。 A: 证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元。 B: 证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元。 C: 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元。 D: 证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币2亿元。
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关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述错误的是（）。 A: 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元 B: 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元 C: 证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元 D: 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元
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证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币()。
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证券公司可以授权其分公司经营的业务有（）。 A: 管理证券公司一定区域内的证券营业部 B: 经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务 C: 作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务 D: 作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务
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证券公司的业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、( )、证券资产管理业务等