请问下列人员中应对反洗钱内部控制负有责任的有（ ）
A: 单位负责人
B: 反洗钱工作主管领导
C: 反洗钱主管部门经理
D: 反洗钱具体工作人员
A: 单位负责人
B: 反洗钱工作主管领导
C: 反洗钱主管部门经理
D: 反洗钱具体工作人员
A,B,C,D
举一反三
- 下列人员中应对保险公司反洗钱内部控制负有责任的是（） A: 公司总经理 B: 公司主管反洗钱工作副总经理 C: 反洗钱主管部门经理 D: 反洗钱具体工作人员
- 国务院反洗钱行政主管部门的职责有（）。 A: 组织、协调全国的反洗钱工作 B: 负责反洗钱的资金监测 C: 负责涉及追究洗钱犯罪的司法协助 D: 监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况
- 洗钱风险管理工作基本原则中,()是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源,在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施,在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。
- 有权向反洗钱行政主管部门或公安机关举报洗钱活动的主体是( )
- 智慧职教: 任何单位和个人发现洗钱活动，有权向反洗钱行政主管部门或者（）举报。
内容
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客户风险等级调整的应由（）填制客户洗钱风险等级划分表注明调整依据。 A: 营业机构 B: 会计部 C: 反洗钱经办岗 D: 反洗钱主管岗
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国务院反洗钱行政主管部门的反洗钱主要职责不包括（）。 A: 组织协调全国的反洗钱工作 B: 代表中国政府与外国政府和有关国际组织开展反洗钱合作 C: 向侦查机关报告涉嫌洗钱犯罪的交易活动 D: 建立客户身份识别制度
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以下对保密要求说法正确的有（） A: 反洗钱调查所涉及的部门多、环节多，泄密的风险大，因此，金融机构在配合反洗钱调查时应高度重视保密工作。 B: 对反洗钱调查相关内容的保密工作属于金融机构内部工作要求，不涉及违反国家法律问题。 C: 如果在协查过程中被洗钱分支知晓有关信息，他们将会改变洗钱活动的地点和方式，或暂时停止洗钱活动，导致洗钱线索中断，甚至重要证据的灭失，严重的还要影响到相关人员的安危。 D: 向客户泄露调查反洗钱事项属于严重违法犯罪行为，这会严重影响监管机构预防、监控洗钱活动和司法机关打击洗钱犯罪的有效性，还可能使金融机构和相关工作人员面临因协查工作泄密带来的法律风险。
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反洗钱可疑报告制度的执行能力取决于金融机构的饭洗钱
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金融行动特别工作组的主要工作成果有（） A: 反洗钱与反恐怖融资建议 B: 不合作国家和地区名单 C: 洗钱类型报告 D: 反洗钱最佳实践报告