合规人人有责，合规并不仅仅是合规部门或合规管理人员的职责，更是银行所有员工的责任。合规工作与（）息息相关。
A: 每个流程
B: 各个岗位
C: 每个员工
D: 借款人
E: 服务对象
A: 每个流程
B: 各个岗位
C: 每个员工
D: 借款人
E: 服务对象
A,B,C
举一反三
- 合规并不仅仅是合规部门或合规管理人员的职责，更是银行所有员工的责任，合规工作与各个流程、各个工作环节和每个员工都无关。()
- 合规风险管理是商业银行合规部门合规人员的责任，营销部门只需做好银行相关产品与服务的营销工作即可。（）
- 加大合规文化建设力度，增强各级管理人员的合规意识，（）要带头执行各项管理制度，严禁授意或指令下属违规放贷，引导员工树立合规操作意识和遵纪守法观念，培育“合规从高层做起、合规人人有责、合规创造价值”的信贷合规文化。 A: 理事会 B: 监事会 C: 高级管理人员 D: 董事会
- 中小金融机构合规文化建设的内容有。---法律合规部（） A: 有效互动 B: 主动合规 C: 合规人人有责 D: 合规从基层抓起 E: 合规创造价值
- ()是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。 A: 合规章程 B: 合规规范 C: 合规规则 D: 合规政策
内容
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下列属于行合规手册中合规管理四项机制的有（）。 A: 合规考核 B: 合规问责 C: 诚实举报 D: 合规教育
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保险公司合规管理的主要内容包括（） ①制定合规政策和准则 ②合规风险的评估和报告 ③合规调查与合规考核、问责 ④合规培训 A: ①②③ B: ①②④ C: ①②③④ D: ①③④
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狭义上的“合规文化建设”，是指包括（）等方面整个合规工作规范的统称 A: 合规管理 B: 合规风险 C: 合规理念 D: 合规价值 E: 合规机制
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合规应成为银行文化的一部分，合规并非只是专业合规人员的责任。()
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证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容（）。①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况;②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况;③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况;④合规管理有效性的评估及整改情况;⑤内部控制的监督、检查和评价机制;⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保 A: ①②③④⑥ B: ②③④⑤⑥ C: ①③④⑤⑥ D: ①②③⑤⑥