以下对基金宣传推介材料的审核，不合规的是（）。
A: 经基金公司督察长审核并出具合规意见书
B: 经代销机构合规负责人出具合规意见书
C: 经基金公司负责的销售业务的高级管理人员检查并同意
D: 经代销机构负责人安排，由一线销售骨干审批同意
A: 经基金公司督察长审核并出具合规意见书
B: 经代销机构合规负责人出具合规意见书
C: 经基金公司负责的销售业务的高级管理人员检查并同意
D: 经代销机构负责人安排，由一线销售骨干审批同意
举一反三
- 下面有关公募基金向公众发布宣传推介材料,说法错误的是() ①基金销售机构制作的基金宣传推介材料,应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员审查,出具合规意见 ②基金宣传材料可以预测基金的证券投资业绩 ③基金代销机构同时销售多只基金时,可以主要推荐某只或者某几只基金 ④基金推介材料可以登载个人的推荐性文字等
- 证券基金经营机构合规负责人应当对证券基金经营机构内部（）等进行合规审查，并出具书面合规审查意见。 A: 规章制度 B: 重大决策 C: 新产品和新业务方案 D: 以上三点都是
- 基金管理人合规审核主要包括的程序有()。Ⅰ、制定合规审核机制Ⅱ、合规审核调查Ⅲ、合规审核评价Ⅳ、开展合规检查 A: Ⅰ B: Ⅰ、Ⅱ C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，销售合规性风险管理主要措施不包括()。 A: 对宣传推介材料进行合规审核 B: 对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构 C: 制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守 D: 建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
- 在银行合规管理中，合规审核岗的基本职责不包括（） A: 对外签署合同、重大经营决策提出合规性审核意见，并制定合规风险处置预案 B: 对新制定、修改的各项规章制度、管理办法、开发的新产品新业务进行合规审核，并出具合规审查意见书 C: 组织开展合规知识培训 D: 缓收利息的审核、申报