某银行代理销售A货币基金，客户经理可以从银行代理销售取得的手续费中提取20%的业绩奖。从业人员小张的客户刘伟的投资组合中已经包括了200万元的货币市场基金，占其投资组合比重为40%。小张为了增加业绩，建议刘伟再购买150万元A基金。根据银行业从业人员职业操守，小张的行为（）。
A: 违反了遵纪守法准则
B: 违反了客观公正准则
C: 违反了勤勉正直守信
D: 违反了专业胜任准则
A: 违反了遵纪守法准则
B: 违反了客观公正准则
C: 违反了勤勉正直守信
D: 违反了专业胜任准则
B
举一反三
- 某银行代理销售A货币基金，客户经理可以从银行代理销售取得的手续费中提取20％的业绩奖。从业人员小张的客户刘伟的投资组合中已经包括了200万元的货币市场基金，占其投资组合比重为40％。小张为了增加业绩，建议刘伟再购买150万元A基金。根据银行业从业人员职业操守，小张的行为（）。 A: 违反了遵纪守法准则 B: 违反了客观公正准则 C: 违反了正直守信准则 D: 违反了专业胜任准则
- 银行代理销售XX货币市场基金，客户经理可以从银行代理销售取得的手续费中提取20％的业绩奖。金融理财师小张的客户刘伟的投资组合中已经包括了200万元的货币市场基金，占其投资组合比重为40％。小张为了增加业绩，建议刘伟再购买150万元XX基金，但并未披露自己可能从中获得的佣金。请问，小张违反了哪条准则（） A: 违反了客观公正准则 B: 违反了正直诚信准则 C: 没有违反任何职业道德准则 D: 违反了保守秘密准则
- 小张毕业后就在一家大型的证券公司从事金融理财的工作，在与客户刘先生签约前，小张提供了该证券公司的地址、电话号码、佣金安排、资格证书等信息。按照刘先生的要求，小张把部门经理的简历给了刘先生，同时为了证明自己的胜任能力，小张告诉刘先生，社会名流李某也是自己的客户。小张的行为是否违反了《金融理财师职业道德准则》？为什么？（） A: 违反了职业道德准则，小张违反了客观公正的原则，他不应该用其他客户的信息证明自己的胜任能力 B: 违反了职业道德准则，小张违反了保守秘密的原则，他不应该把部门经理的简历给了客户刘先生 C: 违反了职业道德准则，小张违反了保守秘密的原则，他不应该把李某的信息告诉了客户 D: 没有违反职业道德准则，因为小张都是按照客观公正的要求披露信息
- AFP持证人小张长期为某客户提供金融理财服务。最近该客户希望小张提供跨国所得纳税筹划服务。小张表示自己之前没有学过这方面的知识，同时表示自己具有很强的学习能力，可以很快掌握相关知识。客户认同小张的说法，便交由他提供此项服务。根据上述资料及《金融理财师职业道德准则》，可判断小张的行为（）。 A: A没有违反职业道德准则 B: B违反了正直诚信原则 C: C违反了恪尽职守原则 D: D违反了专业胜任原则
- AFP持证人小张长期为某客户提供金融理财服务。最近该客户希望小张提供跨国所得纳税筹划服务。小张表示自己之前没有学过这方面的知识，同时表示自己具有很强的学习能力，可以很快掌握相关知识。客户认同小张的说法，便交由他提供此项服务。根据上述资料及《金融理财师职业道德准则》，可判断小张的行为（）。 A: 没有违反职业道德准则 B: 违反了正直诚信原则 C: 违反了恪尽职守原则 D: 违反了专业胜任原则
内容
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某基金从业人员在向客户宣传推荐基金产品时，向投资者承诺投资该基金可以保证年化收益率不低于5％。此宣传违反了（）原则。 A: 诚实守信 B: 客户至上 C: 守法合规 D: 专业审慎
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根据《证券投资基金销售入员从业资质管理规定》,基金销售机构包括（） ①商业银行 ②政策性银行 ③证券公司 ④专业基金销售机构
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基金销售人员应符合的资质要求包括()。 ①基金管理公司的全部基金销售人员应取得从业资格 ②证券公司总部及营业网点从事基金宜传推介、基金理财业务咨询活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证 ③证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理人员应取得从业资格 ④商业银行总行、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部从事基金宣传推介、基金理财业务咨询活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证 A: ①②③ B: ①③④ C: ②③④ D: ①②③④
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理财师小王在与新客户郭先生交谈时，为了赢取郭先生的信任，致电老客户李先生，在得到李先生的口头同意后，小王将李先生的投资资料透漏给了郭先生。小王该行为（） A: 违反了专业精神原则 B: 违反了正直诚信原则 C: 违反了保守秘密原则 D: 没有违反任何职业道德准则
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该企业违反了何种法律规范？（） A: 违反统计执法检查规定 B: 违反统计从业资格规定 C: 违反《统计法》的规定 D: 违反统计调查证管理办法