当采取有效措施仍无法进行客户身份识别的，或者经过评估超过风险管理能力的，（）与客户建立业务关系或者进行交易；已建立业务关系的，应当（）交易并考虑提交可疑交易报告，必要时可终止业务关系。
A: 可以、维持
B: 不得、终止
C: 向上级请示、维持
D: 不得、酌情
A: 可以、维持
B: 不得、终止
C: 向上级请示、维持
D: 不得、酌情
举一反三
- 在识别客户身份时，对于无法识别受益所有人的做法正确的是（） A: 如未与客户建立业务关系的，不得与客户建立业务关系或进行交易 B: 已建立业务关系的，如业务部门认为有必要维持业务关系，应提交分行业务部门、合规部审核，业务分管行长决定 C: 如业务部门认为没有必要维持业务关系的，应通知客户前来销户 D: 无法完成销户的，由分行根据情况采取调高客户风险等级、加强资金交易监测分析、暂停网银转账业务或暂封账户等风险管理措施
- 【多选题】按照反洗钱相关法律规定，以下说法正确的是()。 A. 与客户建立人身保险、信托等业务关系，各同受益人不是客户本人的，还应当对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记 B. 不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得对客户开立匿名或者假名财户 C. 对先前获得的客户身份资料的真实性有疑问的，应当重新识别客户身份 D. 在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，金融机构应当及时更新客户身份资料 E. 办理的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的，应当及时向反洗钱信息中心报告
- 证券公司在与客户建立业务关系时,应当识别客户身份,了解()和交易的(),和对客户的有效身份证件成者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件
- 在与客户的（），开户行和交易行应当采取持续的客户身份识别措施，出现需重新识别客户身份的情况时，应当重新识别客户。 A: A业务关系建立环节 B: B业务关系存续期间 C: C业务关系终止环节 D: D以上均不是
- 对于外国政要，采取强化的身份识别措施( )。、 A: 建立适当的风险管理系统，确定客户是否为外国政要 B: 建立或者维持现在业务关系前，获得高级管理层的批准或者授权 C: 进一步深入了解客户财产和资金来源 D: 在业务关系持续期间提高交易监测的频率和强度、