以下文件具有法律效力的有：（ ）
A: 2012年FATF40项建议
B: Basel委员会《银行客户尽职调查》
C: 欧盟反洗钱3号令
D: 沃尔夫斯堡集团《私人银行反洗钱准则》
A: 2012年FATF40项建议
B: Basel委员会《银行客户尽职调查》
C: 欧盟反洗钱3号令
D: 沃尔夫斯堡集团《私人银行反洗钱准则》
举一反三
- 下列哪个文件是由沃尔夫斯堡集团制定的？（） A: 《关于防止犯罪分子利用银行系统洗钱的原则声明》。 B: 《有效银行监管的核心原则》。 C: 《银行客户尽职调查》。 D: 《私人银行全球反洗钱指引》。
- 下列哪个文件是由沃尔夫斯堡集团制定的？（） A: A《关于防止犯罪分子利用银行系统洗钱的原则声明》。 B: B《有效银行监管的核心原则》。 C: C《银行客户尽职调查》。 D: D《私人银行全球反洗钱指引》。
- 可疑交易活动涉嫌洗钱向侦查机关报案，必须经过（）。 A: 反洗钱检查 B: 反洗钱调查 C: 金融机构同意 D: 金融机构客户同意
- 洗钱风险管理工作基本原则中,()是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源,在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施,在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。
- 以下对保密要求说法正确的有（） A: 反洗钱调查所涉及的部门多、环节多，泄密的风险大，因此，金融机构在配合反洗钱调查时应高度重视保密工作。 B: 对反洗钱调查相关内容的保密工作属于金融机构内部工作要求，不涉及违反国家法律问题。 C: 如果在协查过程中被洗钱分支知晓有关信息，他们将会改变洗钱活动的地点和方式，或暂时停止洗钱活动，导致洗钱线索中断，甚至重要证据的灭失，严重的还要影响到相关人员的安危。 D: 向客户泄露调查反洗钱事项属于严重违法犯罪行为，这会严重影响监管机构预防、监控洗钱活动和司法机关打击洗钱犯罪的有效性，还可能使金融机构和相关工作人员面临因协查工作泄密带来的法律风险。